本章预测试题
一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。）
1．证券的基本功能不包括（）。
A. 筹资—投资功能 B. 定价功能
C. 资本配置功能 D. 规避风险功能
2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A. 证券市场网络化
B. 各种类型的个人投资者快速成长
C. 金融机构混业化
D. 各种类型的机构投资者快速成长
3．证券业协会和证券交易所属于（）。
A. 政府机构 B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织 D. 证券业最高监管机构
4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A. 公募证券和私募证券
B. 政府证券、政府机构证券、公司证券
C. 上市证券与非上市证券
D. 股票、债券和其他证券
5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A. 股票 B. 公司债券
C. 商业票据D. 金融证券
7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式
B. 是否在证券交易所挂牌交易
C. 证券所代表的权利性质
D. 证券发行主体的不同
8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A. 证券投资咨询机构和财务顾问机构
B. 资信评级机构和资产评估机构
C. 会计师事务所、律师事务所
D. 证券登记结算机构
9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A. 全国人大 B. 国务院
C. 全国人大常务委员会 D. 中国人民银行
10． 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A. 荷兰的阿姆斯特丹B. 美国的纽约
C. 美国的华盛顿D. 英国的伦敦
11． 1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A. 天津市企业交易所B. 上海证券物品交易所
C. 青岛物品交易所D. 北平证券交易所
12． 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A. 有价证券B. 商品证券
C. 货币证券D. 资本证券
13． 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A. 低风险证券B. 无风险证券
C. 风险证券D. 高风险证券
14． B股是指（）。
A. 境外上市外资股B. 香港上市外资股
C. 纽约上市外资股 D. 我国境内上市外资股
15. 1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。
A. 费城B. 纽约
C. 芝加哥D. 波士顿
16． 有价证券是（）的一种形式。
A. 真实资本B. 虚拟资本
C. 货币资本D. 商品资本
17． 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A. 公司债券B. 铁路股票
C. 政府债券D. 公司股票
18. 对社会公益基金认识不正确的是（）。
A. 将收益用于指定的社会公益事业的基金
B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C. 我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D. 社会公益基金属于基金性质的机构投资者
19. 1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A. 中国工商银行B. 中国农业银行
C. 中国银行D. 中国建设银行
20. 下列不属于证券监督管理机构职责的是（）。
A. 负责行业性法规的起草
B. 负责监督有关法律法规的执行
C. 负责保护投资者的合法权益
D. 就证券业的发展开展研究
二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。）
1．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。
A. 货币凭证B. 法律凭证
C. 书面凭证D. 资本凭证
2．有价证券具有的主要特征是（）。
A. 期限性B. 收益性
C. 流动性D. 风险性
3．证券市场的基本功能包括（）。
A. 风险控制功能B. 筹资—投资功能
C. 定价功能D. 资本配置功能
4．现代股份制公司主要采取（）形式。
A. 股份有限公司B. 有限责任公司
C. 无限责任公司D. 合伙制公司
5．证券的机构投资者主要有（）。
A. 政府机构B. 金融机构
C. 企业和事业法人D. 各类基金
6．关于证券业协会的叙述正确的是（）。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
7．证券市场的形成主要归因于（）。
A. 社会化大生产和商品经济的发展
B. 股份制的发展
C. 信用制度的发展
D. 国家政策的支持
8．证券市场中介机构主要包括（）。
A. 证券公司B. 证券登记结算机构
C. 证券服务机构D. 证券交易所
9．证券交易所的主要职责有（）。
A. 提供交易场所与设施
B. 制定交易规则
C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D. 确保交易市场的公开、公平和公正
10． 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。
A. 提货单B. 购物券
C. 仓库栈单D. 运货单
11． 资本证券是指（）。
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B. 持有人有一定的收入请求权
C. 是有价证券的主要形式
D. 狭义有价证券即指资本证券
12． 中国证券市场对外开放可分为四个层次，分别是（）。
A. 在国际资本市场募集资金
B. 开放国内资本市场
C. 有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
D. 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
13． 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。
A. 有形市场B. 上市市场
C. 无形市场D. 非上市市场
14． 证券交易所在性质上不是（）。
A. 证券监管机构B. 证券服务机构
C. 证券投资人D. 自律性组织
15． 参与证券投资的金融机构包括（）。
A. 证券经营机构
B. 银行业金融机构
C. 保险公司及保险资产管理公司
D. 企业集团财务公司
16． 证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A. 股票B. 基金
C. 债券D. 证券衍生品
17． 属于公募证券特征的是（）。
A. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B. 与私募证券相比，审核较严格
C. 采取公示制度
D. 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
18． 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。
A. 公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B. 仍处于萌芽阶段
C. 股份公司数量剧增
D. 有价证券发行总额剧增
19． 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。
A. 很容易变现
B. 变现的交易成本极小
C. 本金保持相对稳定
D. 具有安全可靠的证券交易市场
20． 广义的有价证券包括（）。
A. 金融证券B. 商品证券
C. 货币证券D. 资本证券
三、判断题（判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。）
1．货币证券是有价证券的主要形式。（）
2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）
3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）
4．企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）
5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）
6．目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（）
7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）
8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（）
9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）
10． 我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（）
11． 在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（）
12． 狭义的有价证券即指货币证券。（）
13． 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）
14．根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（）
15． 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（）
16． 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（）
17． 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。（）
18． 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（）
19． 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（）
20． 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）
