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2013年国考证监会面试:中国证券监督管理委员会职位调研

2013-01-07 16:14:25 公务员考试网文章来源：华图教育网

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　　考生想更好地备战2013年国考，对于所报职位的功能和职责就要相当地清楚和了解，复习起来才能事半功倍，答题时更得心应手，下面华图公务员考试研究中心(www.huatu.com)向各位考生详细说明中国证券监督管理委员会的相关信息。

　　一、中国证券监督管理委员会的简介

　　中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，纪委书记1名(副部级)，主席助理3名;会机关内设18个职能部门，1个稽查总队，3个中心;根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　1.监管理念

　　1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

　　2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

　　3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

　　4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

　　5.统一监管证券业。

　　2.监管目标

　　证券监管最本质的目标有三个：(1)维护证券市场的公正性;(2)维持证券市场的有效性;(3)发挥证券市场的自我调整的作用。

　　3.工作标准

　　一、总则

　　建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。

　　二、基本准则

　　努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。

　　三、依法监督工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。

　　四、勤勉尽责工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。

　　五、公正廉洁工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。

　　六、保守秘密工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。

　　七、回避工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。

　　八、监督工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。

　　二、中国证券监督管理委员会的职责

　　一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

　　二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

　　三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

　　四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

　　五、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。